《“什么是高質(zhì)量的學(xué)術(shù)人才評(píng)審?”——基于2352名評(píng)審專家的循證研究》
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科技人才評(píng)價(jià) 亟須進(jìn)一步突出用人主體的作用
調(diào)研發(fā)現(xiàn),目前以高校、科研院所等機(jī)構(gòu)為主的用人主體,在科技人才評(píng)價(jià)中存在的問題主要體現(xiàn)在以下3方面。

  用人主體在科技人才評(píng)價(jià)中處在承上啟下的關(guān)鍵位置,應(yīng)找準(zhǔn)用人主體在科技人才評(píng)價(jià)中存在的問題,促進(jìn)其充分發(fā)揮積極性,提升科技人才評(píng)價(jià)效果,以此充分激發(fā)科技人才活力,切實(shí)解決我國科技創(chuàng)新中的關(guān)鍵問題。

  習(xí)近平總書記在中央人才工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào),要根據(jù)需要和實(shí)際向用人主體充分授權(quán),發(fā)揮用人主體在人才培養(yǎng)、引進(jìn)、使用中的積極作用。他同時(shí)強(qiáng)調(diào),要完善人才評(píng)價(jià)體系,加快建立以創(chuàng)新價(jià)值、能力、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的人才評(píng)價(jià)體系,形成并實(shí)施有利于科技人才潛心研究和創(chuàng)新的評(píng)價(jià)體系。

  科技人才評(píng)價(jià)是社會(huì)各界廣泛關(guān)注的熱點(diǎn)和難點(diǎn)問題,而用人主體在科技人才評(píng)價(jià)中處在承上啟下的關(guān)鍵位置,應(yīng)找準(zhǔn)用人主體在科技人才評(píng)價(jià)中存在的問題,促進(jìn)其充分發(fā)揮積極性,提升科技人才評(píng)價(jià)效果,以此充分激發(fā)科技人才活力,切實(shí)解決我國科技創(chuàng)新中的關(guān)鍵問題。

  當(dāng)前用人主體在科技人才評(píng)價(jià)方面存在問題

  調(diào)研發(fā)現(xiàn),目前以高校、科研院所等機(jī)構(gòu)為主的用人主體,在科技人才評(píng)價(jià)中存在的問題主要體現(xiàn)在以下3方面:

  一是績效主義的機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)導(dǎo)向?qū)е掠萌酥黧w落實(shí)相關(guān)政策積極性不強(qiáng)。對(duì)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)方式,決定機(jī)構(gòu)對(duì)科技人才的評(píng)價(jià)。當(dāng)前對(duì)機(jī)構(gòu)采用的績效評(píng)價(jià)方式,傾向于要求機(jī)構(gòu)形成數(shù)量多、易衡量、好判斷的有形成果。如目前的學(xué)科評(píng)估、學(xué)校排名等機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)均存在這種傾向,但這種評(píng)價(jià)方式與科技人才評(píng)價(jià)的“破四唯”導(dǎo)向等并不一致。同時(shí),科研評(píng)價(jià)結(jié)果往往與資源緊密掛鉤,資源分配作為激勵(lì)的主要形式,影響機(jī)構(gòu)的行為。因此,績效主義的機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)導(dǎo)向?qū)е驴萍既瞬旁u(píng)價(jià)難以徹底突破“四唯”量化誤區(qū),科研機(jī)構(gòu)在落實(shí)相關(guān)政策的過程中積極性不強(qiáng)。

  二是用人主體現(xiàn)行考評(píng)方式尚未充分體現(xiàn)創(chuàng)新能力和貢獻(xiàn)。用人主體在制定科技人才評(píng)價(jià)規(guī)則過程中,尚未充分體現(xiàn)創(chuàng)新能力和貢獻(xiàn)的導(dǎo)向,部分機(jī)構(gòu)在科技人才評(píng)價(jià)“立新標(biāo)”方面仍然面臨困難,難以形成合理的科技人才評(píng)價(jià)方式和評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,并在實(shí)踐中有效應(yīng)用。在各類用人主體中,科研院所的科研人員對(duì)深入改革所在單位現(xiàn)行考評(píng)制度的呼聲最高。與高校相比,科研院所的各種管理體制相對(duì)缺乏靈活性,在對(duì)科研人員評(píng)價(jià)方面面臨的障礙和需要突破的屏障也更多。

  三是用人主體開展同行評(píng)議時(shí)難以做到“小同行”評(píng)價(jià)。評(píng)議者對(duì)被評(píng)議者科研領(lǐng)域的了解程度、評(píng)議者的負(fù)責(zé)任程度等因素會(huì)對(duì)評(píng)議結(jié)果產(chǎn)生較大影響,因此,是否選取到了合適的評(píng)議者、評(píng)議者能否切實(shí)履行好評(píng)議職責(zé),是機(jī)構(gòu)在科技人才評(píng)價(jià)中應(yīng)該特別注意的問題。很多科研人員表示在單位職稱評(píng)審中很難做到“小同行”評(píng)價(jià),甚至有職稱評(píng)審專家與被評(píng)價(jià)的科研人員不是一個(gè)學(xué)科內(nèi)“大同行”的情況,因此在評(píng)價(jià)過程中容易出現(xiàn)不夠客觀、公正的結(jié)果,對(duì)于被評(píng)價(jià)的科研人員的積極性也會(huì)產(chǎn)生一定的負(fù)面影響。

  用人主體需積極作為以提高科技人才評(píng)價(jià)效果

  用人主體是科技人才評(píng)價(jià)中的關(guān)鍵力量,應(yīng)立足自身定位,充分發(fā)揮主體責(zé)任,積極將相關(guān)科技人才評(píng)價(jià)政策和導(dǎo)向落實(shí)到位,明晰評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,同時(shí)營造良好的科研環(huán)境,以此提升科技人才的創(chuàng)新能力、意愿和效果。具體來說,可以在以下幾方面進(jìn)行優(yōu)化。

  一是協(xié)調(diào)穩(wěn)定性支持與競(jìng)爭性資源的關(guān)系,保證機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)與人才評(píng)價(jià)導(dǎo)向的一致性。政府對(duì)機(jī)構(gòu)的考核,決定機(jī)構(gòu)職能的發(fā)揮和科研成果的產(chǎn)出。應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)“機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)、人才評(píng)價(jià)、項(xiàng)目評(píng)價(jià)”三評(píng)聯(lián)動(dòng)。通過調(diào)整對(duì)機(jī)構(gòu)的資源配置方式和考核導(dǎo)向,引導(dǎo)機(jī)構(gòu)行為更加符合自身定位、符合科技人才評(píng)價(jià)政策導(dǎo)向。適當(dāng)提高對(duì)機(jī)構(gòu)的穩(wěn)定性支持力度,保持適度的穩(wěn)定支持增長機(jī)制,尤其對(duì)于以基礎(chǔ)研究為主的機(jī)構(gòu),更要首先保證相對(duì)充裕的穩(wěn)定支持,避免出現(xiàn)科研機(jī)構(gòu)、科研骨干為了維持研究發(fā)展和科研團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定而不得不過度競(jìng)爭項(xiàng)目的問題。合理發(fā)揮競(jìng)爭性資源配置優(yōu)勢(shì),不將競(jìng)爭性項(xiàng)目相關(guān)內(nèi)容作為科研機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)指標(biāo)的重要內(nèi)容。

  二是以機(jī)構(gòu)定位作為基本評(píng)價(jià)依據(jù),突出機(jī)構(gòu)主體責(zé)任。明確高校和科研院所在國家科技創(chuàng)新中的作用和定位,是用人主體完善科技人才評(píng)價(jià)體系、有效開展科技人才評(píng)價(jià)的關(guān)鍵。推動(dòng)用人主體落實(shí)科技人才相關(guān)政策、健全評(píng)價(jià)體系,必須確保其能夠明確自身定位,充分履行好自身職責(zé)。政府部門應(yīng)在對(duì)機(jī)構(gòu)的管理與評(píng)估中,破除過度量化的評(píng)價(jià)導(dǎo)向,構(gòu)建以機(jī)構(gòu)職能和發(fā)展目標(biāo)為核心的考核指標(biāo),引導(dǎo)和促進(jìn)用人主體梳理正確的評(píng)價(jià)導(dǎo)向,用好人才評(píng)價(jià)工具。用人主體要加大政策宣傳和落實(shí)的力度,以使得上下形成共識(shí)。通過各種方式使科研人員充分理解“破四唯”和健全創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效、貢獻(xiàn)為導(dǎo)向的評(píng)價(jià)體系的重要意義,將個(gè)人發(fā)展目標(biāo)和機(jī)構(gòu)發(fā)展目標(biāo)、國家發(fā)展目標(biāo)聯(lián)系在一起。

  三是分類分層落實(shí)創(chuàng)新能力、質(zhì)量、實(shí)效和貢獻(xiàn)的評(píng)價(jià)導(dǎo)向。人才評(píng)價(jià)指標(biāo)要注重能夠體現(xiàn)機(jī)構(gòu)的核心利益和目標(biāo),同時(shí)也要遵循科技人才發(fā)展規(guī)律、尊重科技人才勞動(dòng)價(jià)值。高校和科研院所可以運(yùn)用分類的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)價(jià)方式,尊重科研人員差異化的學(xué)科和專業(yè)背景,尊重科技人才多樣性的成果產(chǎn)出和貢獻(xiàn),在評(píng)價(jià)中公平對(duì)待期刊論文、發(fā)明和專利、設(shè)計(jì)、數(shù)字制品、數(shù)據(jù)庫以及成果推廣等各種形式的成果,確保評(píng)價(jià)的公正、平等和多樣性。在按照科研活動(dòng)類型進(jìn)行評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)上,探索根據(jù)科技人才不同年齡階段分層的評(píng)價(jià)方式,遵循科技人才職業(yè)階段性發(fā)展的規(guī)律和特點(diǎn),徹底改變“一刀切”評(píng)價(jià)方式,減少不合理競(jìng)爭,注重促進(jìn)青年科技人才的發(fā)展。

  四是明晰機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,保障同行評(píng)議的質(zhì)量和效果。用人主體在組織同行評(píng)議過程中,應(yīng)依托本單位學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)制定評(píng)價(jià)準(zhǔn)則,準(zhǔn)則可包括單位的職能定位、評(píng)價(jià)的目的和目標(biāo)、公平公正的基本原則、能力判斷的基本方法和方式,以及單位成果主要表現(xiàn)形式等,并保證本單位科研人員對(duì)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則達(dá)成共識(shí)。在選擇評(píng)議者時(shí),盡量選擇“小同行”,至少保證在有一定比例小同行專家的前提下,所有評(píng)審專家都在“大同行”范疇內(nèi)。同時(shí),引導(dǎo)評(píng)審專家遵循“價(jià)值導(dǎo)向”,對(duì)科技人才及成果做出專業(yè)化評(píng)價(jià)。機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)總結(jié)和評(píng)估本單位的科技人才評(píng)價(jià)工作,根據(jù)評(píng)估結(jié)果和實(shí)際需求,及時(shí)調(diào)整評(píng)價(jià)準(zhǔn)則、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和同行專家構(gòu)成等。

  五是加強(qiáng)學(xué)風(fēng)作風(fēng)建設(shè),營造良好的科研環(huán)境。用人主體在科技人才評(píng)價(jià)中,既要考慮科技創(chuàng)新的短期效果,又要注重其長遠(yuǎn)影響。在考量個(gè)體能力及創(chuàng)新價(jià)值和貢獻(xiàn)的同時(shí),要注重構(gòu)建良好的科研環(huán)境,倡導(dǎo)鼓勵(lì)團(tuán)隊(duì)合作,打造科研誠信文化,創(chuàng)造形成和諧的工作氛圍,尤其要為基礎(chǔ)研究人才營造潛心研究的環(huán)境。實(shí)現(xiàn)科技人才評(píng)價(jià)與科研環(huán)境建設(shè)互相促進(jìn),充分激發(fā)科技人才創(chuàng)新活力。

  (薛姝系中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院副研究員,張文霞系中國科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院研究員)

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