近年來(lái)，學(xué)術(shù)期刊論文作者署名矛盾糾紛不斷。有實(shí)際貢獻(xiàn)者不滿權(quán)利的威脅，也有默認(rèn)潛規(guī)則“榮譽(yù)作者”頻現(xiàn)。學(xué)術(shù)期刊論文作者署名急需一個(gè)規(guī)范性的文件做標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)則和準(zhǔn)繩。

　　常見(jiàn)的署名問(wèn)題主要表現(xiàn)為：未參與研究卻署名、參與研究未被署名、署名順序與事實(shí)貢獻(xiàn)不符、未經(jīng)他人同意將其列為署名作者、偽造虛假作者身份進(jìn)行署名、作者同意署名但論文出現(xiàn)誠(chéng)信問(wèn)題時(shí)回避責(zé)任、論文被錄用后隨意變更署名作者和署名順序、第一作者和通訊作者（也稱“通信作者”）數(shù)量過(guò)多、混淆致謝和署名等。

　　近日，中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所（以下簡(jiǎn)稱中信所)與約翰威立國(guó)際出版集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱Wiley）合著的《負(fù)責(zé)任署名——學(xué)術(shù)期刊論文作者署名指引》（藍(lán)皮書(shū)）（簡(jiǎn)稱《負(fù)責(zé)任署名藍(lán)皮書(shū)》）中英文版同時(shí)發(fā)布。中信所所長(zhǎng)趙志耘與Wiley全球高級(jí)副總裁菲利普·基斯里共同為《負(fù)責(zé)任署名藍(lán)皮書(shū)》進(jìn)行線上揭幕。 

　　《負(fù)責(zé)任署名藍(lán)皮書(shū)》對(duì)學(xué)術(shù)期刊論文出版各個(gè)環(huán)節(jié)中所涉及的主要概念和角色進(jìn)行了詳細(xì)地梳理和清晰地定義，并且為作者、編輯、出版機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)等相關(guān)主體介紹了在學(xué)術(shù)期刊論文準(zhǔn)備、寫(xiě)作、投稿、評(píng)審、出版、傳播各環(huán)節(jié)應(yīng)該履行的最佳行為實(shí)踐，提供了詳盡、規(guī)范的署名指導(dǎo)，凝練共識(shí)。希望能夠通過(guò)藍(lán)皮書(shū)中的內(nèi)容，促進(jìn)科研群體在學(xué)術(shù)論文署名方面的規(guī)范化建設(shè)。

　　中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所趙志耘所長(zhǎng)表示 ：“我們衷心的期望學(xué)術(shù)期刊論文的作者署名問(wèn)題能夠引起科研人員、期刊編輯、高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織等相關(guān)方的高度重視；《負(fù)責(zé)任署名藍(lán)皮書(shū)》的發(fā)布，能夠有效遏制學(xué)術(shù)期刊論文的各種署名不端行為，營(yíng)造良好的學(xué)術(shù)生態(tài)?！?/p>

　　約翰威立國(guó)際出版集團(tuán)全球高級(jí)副總裁菲利普·基斯里提到：“這份凝結(jié)了雙方專業(yè)知識(shí)與豐富經(jīng)驗(yàn)的藍(lán)皮書(shū)，將通過(guò)把期刊論文署名的最佳實(shí)踐呈現(xiàn)給從事科研工作的各個(gè)相關(guān)主體來(lái)影響廣大科研界，保護(hù)每位科研人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并助力增強(qiáng)中國(guó)科研人員對(duì)于世界的影響力?！?/p>

重點(diǎn)內(nèi)容摘選

　　署名權(quán)的侵權(quán)行為

　?。?）未經(jīng)論文著作權(quán)人許可，發(fā)表其論文的；

　　（2）未經(jīng)合作者許可，發(fā)表與他人合作研究成果的論文的；

　　（3）不符合署名條件，為謀取名利，在他人論文上署名的；

　　（4）假冒他人署名發(fā)表論文的；

　　（5）其他形式的侵權(quán)行為。

　　除了用自然人身份署名外，也可以用團(tuán)體作者形式署名，包括合作團(tuán)隊(duì)署名、法人或非法人組織署名等。

　　發(fā)表學(xué)術(shù)論文署名時(shí)，作者不應(yīng)使用筆名、昵稱、縮寫(xiě)形式、虛構(gòu)名等非正式署名方式。

　　署名條件要求

　　署名作者中不應(yīng)出現(xiàn)榮譽(yù)署名（Gift, Guest or HonoraryAuthorship）、影子作者（Ghost Authorship）。榮譽(yù)署名的現(xiàn)象往往是出于致敬、感謝或其他意愿，將那些不符合署名條件的領(lǐng)導(dǎo)或資深學(xué)者列入作者名單。影子作者是論文的真實(shí)作者，但是并沒(méi)有在論文發(fā)表時(shí)署名，往往和論文工廠或代寫(xiě)代發(fā)等學(xué)術(shù)不端問(wèn)題相關(guān)。即使全部作者可能都不反對(duì)，但是這些有違誠(chéng)信的情況仍然應(yīng)該受到抵制。

　　署名作者責(zé)任

　?。?）全體署名作者保證論文全部?jī)?nèi)容在合法性、真實(shí)性、科學(xué)性等方面完全可靠，并共同承擔(dān)責(zé)任；

　?。?）全體署名作者保證研究工作和論文撰寫(xiě)工作在誠(chéng)信、倫理、隱私保護(hù)等方面完全可靠，并共同承擔(dān)責(zé)任；

　?。?）全體署名作者共同保證論文發(fā)表不侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他正當(dāng)利益，并共同承擔(dān)責(zé)任；

　?。?）各署名作者對(duì)其分工部分的內(nèi)容，有義務(wù)回應(yīng)讀者及相關(guān)者的正當(dāng)詢問(wèn)和合理質(zhì)疑。

　　署名順序和第一作者

　?。?）第一選擇：按作者的貢獻(xiàn)從大到小依次排序，適用于絕大多數(shù)期刊；

　　（2）第二選擇：按作者姓名的拼音字母順序，僅適用于特定領(lǐng)域的期刊。這些期刊有長(zhǎng)期沿用的按姓名排序的署名政策，且出版單位已經(jīng)充分向作者和讀者明示。論文署名采用作者姓名排序時(shí)，必須要在論文內(nèi)容或標(biāo)注中聲明所有作者的分工和貢獻(xiàn)。

　　建議謹(jǐn)慎使用“同等貢獻(xiàn)”“共同第一作者”“并列第一作者”等類似表述。由于研究團(tuán)隊(duì)組建結(jié)構(gòu)的復(fù)雜性，還有可能存在跨領(lǐng)域合作研究的情況，某些情況下可能不止一位作者作出了舉足輕重的貢獻(xiàn)。他們貢獻(xiàn)的大小難分伯仲，就會(huì)出現(xiàn)論文署名標(biāo)注多位“第一作者”或“同等貢獻(xiàn)”的現(xiàn)象。出版單位應(yīng)針對(duì)這一具體標(biāo)注，要求提供全體作者簽字確認(rèn)的同意書(shū)。標(biāo)注多位“第一作者”應(yīng)秉持誠(chéng)信原則，不應(yīng)出現(xiàn)為迎合科研評(píng)價(jià)規(guī)則而標(biāo)注不真實(shí)的“并列第一作者”情況。

　　通訊作者誤用

　　基于通訊作者角色的定義，通訊作者身份不應(yīng)作為對(duì)個(gè)人貢獻(xiàn)或作用的判斷依據(jù)。在實(shí)踐中存在對(duì)通訊作者身份的誤用的情況，典型的問(wèn)題是把通訊作者身份錯(cuò)誤理解或衍生理解為“項(xiàng)目負(fù)責(zé)人” “經(jīng)費(fèi)提供者” “團(tuán)隊(duì)召集人” “核心貢獻(xiàn)者”“主要負(fù)責(zé)人”“責(zé)任作者”“知識(shí)產(chǎn)權(quán)唯一擁有者”等體現(xiàn)貢獻(xiàn)或者榮譽(yù)性的角色。

　　科研管理評(píng)價(jià)實(shí)踐中，存在將“通訊作者”身份視同、替代或補(bǔ)充作為“第一作者”身份的現(xiàn)象。一種典型的情況是，對(duì)于同一篇論文，在一種場(chǎng)景下（例如對(duì)研究生畢業(yè)資格的評(píng)審）認(rèn)定“第一作者”是論文最重要的貢獻(xiàn)者，而在另一種場(chǎng)景下（例如對(duì)導(dǎo)師科研工作的績(jī)效考核）又認(rèn)定為“通訊作者”是論文最重要的貢獻(xiàn)者。這樣的規(guī)則更多從管理操作性方面考慮，而忽視了作者署名順序和署名身份與每一個(gè)作者對(duì)論文實(shí)際貢獻(xiàn)之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系。部分研究人員在論文署名時(shí)迎合這些基于誤用和誤解所制定的規(guī)則，卻違背了署名的誠(chéng)信原則，進(jìn)而還引發(fā)了一些學(xué)術(shù)不端行為。

　　避免多個(gè)“通訊作者”。根據(jù)通訊作者身份的定義，每篇論文應(yīng)指定一名確實(shí)勝任溝通角色的“通訊作者”為宜，一般情況下不應(yīng)指定多個(gè)“通訊作者”。為了避免基于利益驅(qū)使引發(fā)的投機(jī)取巧等不端現(xiàn)象，在確實(shí)需要指定多名“通訊作者”的情況下，期刊出版單位應(yīng)要求作者說(shuō)明理由。